证监会向券商开罚单 罚没华泰证券等四家券商2.4亿

　　拟对两短线操纵当事人作出行政处罚，涉全通教育等13只个股

　　因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，证监会11日通报称，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。此外，证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格，孙国栋操纵全通教育、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕，拟对二人分别作出行政处罚。

　　本月初，证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

　　罚没四家券商2.4亿

　　中国证监会11日通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。

　　对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865万余元，并处以8595.9万余元罚款，相关责任人予以警告并处罚款。对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款。对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款，相关责任人予以警告并处罚款。

　　处罚13股操纵案

　　中国证监会11日通报，日前已对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等13只股票价格两案调查、审理完毕，拟对二人分别作出行政处罚。

　　据介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。除“全通教育”之外，孙国栋涉嫌操纵的13只股票还包括“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”。

　　根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法相关规定，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元罚款；没收孙国栋违法所得1129.9万元，并处以3389.6万元罚款。

编辑：贾艳菲