推进精选层备战 陕西开始接收挂牌公司公开发行辅导备案登记

　　新三板挂牌企业正在积极备战精选层。于此同时，地方证监局也在积极行动。陕西证监局3月2日发布《关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导备案及验收工作的通知》，开始接收辖区挂牌公司公开发行辅导备案登记申请。目前，国内已有约20家地方证监局行动起来。

　　陕西开始接收挂牌公司公开发行辅导备案登记

　　陕西证监局指出，根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)，股票公开转让的公众公司可向不特定合格投资者公开发行股票，并聘请保荐机构开展辅导工作。按照证监会有关安排，我局自即日起开始接收辖区挂牌公司公开发行辅导备案登记申请，相关辅导备案及验收工作参照《陕西证监局拟上市公司辅导备案工作指引》执行。现将有关要求通知如下：

　　一、保荐机构应按要求准备相关资料(具体见附件)，向我局提交辅导备案登记申请。

　　二、辅导期间，保荐机构应通过督导及培训等方式，督促辅导对象董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人掌握挂牌公司公开发行、规范运作等方面的法律法规和自律规则，知悉挂牌公司信息披露的责任和义务，树立诚信意识、自律意识和法制意识。保荐机构应当制作工作底稿，详细记录培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等辅导工作。

　　三、辅导工作完成后，保荐机构应按照要求向我局报送辅导验收申请。验收申请材料齐备后我局将启动验收工作。

　　四、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司，保荐机构仅需向我局提交书面说明，无需重新申请辅导备案;对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司，保荐机构可直接申报，无需重新辅导验收。

　　五、以上所有申报材料均以电子形式报送，红头页及签字盖章页需同时报送电子扫描文档。

　　超过70家新三板企业备战“小IPO”

　　2月份以来，包括陕西证监局在内的全国约20家地方证监局启动了精选层，即，被外界称为“新三板小IPO辅导验收”工作。在2月24日，陕西证监局披露了关于启用拟上市公司辅导监管信息系统的通知。

　　今年以来，备战精选层正在成为新三板企业的热点，拟转投精选层的队伍不断扩大。华商报记者粗略统计，截至3月3日，至少已有超过70家挂牌企业宣布申报精选层。随着各地证监部门启动新三板公开发行辅导验收，精选层也在渐行渐近。

　　华泰证券一位分析师表示，对于有意申报A股IPO但排队时间较长的新三板企业而言，选择精选层能获得提前公开发行的机会，享受较高的流动性与估值，并保有转板上市可能。建议企业结合自身业务发展需求，不同市场同类企业的估值、流动性、耗时进行评估，综合决策。

　　华商报记者 李程

编辑：报社方正