一周之内20家股东违规被查 违规所受惩罚可能较轻

一周之内20家股东违规被查

　　一周时间内，超过20家上市公司的股东们，接到了证监会的《调查通知书》。《通知书》上所列“罪名”大致相同——各位股东，不是减持至5%时未及时披露，就是减持时信披违规。股东们“犯事”的时间，远在2014年下半年，近在今年7月上旬。各不相同。有评论认为，证监会此时集中查处违规减持，意在提振市场信心。“不是故意做空股市，也不是在故意挑战监管”。受到调查后，有违规减持的股东“迅速”声明道。

　　7月31日，证监会通报称，已对涉嫌超比例减持未披露、窗口期减持等违规减持行为立案52起。不过，律师认为，这些违规行为所受惩罚可能不重。

　　7月份24家公司违规交易被查

　　从具体原因分析，“违规减持”可分为减持公司股份达5%时、未按相应规定停止卖出行为并对外披露；减持股份时信息披露违规等情况。

　　上周以来，证监会突然掀起调查违规减持的风暴。上市公司股东们，风声鹤唳。

　　据统计，7月24日至今，蓝英装备、威华股份、涪陵榨菜等20家上市公司先后发布公告称，其实际控制人或股东，因为涉嫌违法违规减持上市公司股票，收到了来自证监会的《调查通知书》。

　　此前的7月14日和15日，欣旺达和津劝业也发布了类似公告。此外，大东海A、中铁二局的大股东也被立案调查，原因是其涉及短线交易。

　　累计下来，整个7月份，24家上市公司的股东，因违规交易公司股票受到调查。

　　7月24日，证监会通报称，今年上半年，证监会加大了对大股东违规减持的查处力度，上半年查处的大股东及董监高减持未披露、违反承诺减持、短线交易等行为近50起。

　　也就是说，仅是7月被立案调查的数量，已经相当于整个上半年查处案件数的一半。

　　如果加上交易所“贡献”的数据，7月份牵涉“股东违规交易”的公司数量更多。7月9日，上交所对青海华鼎、维科精华等4家公司的股东等通报批评和监管关注，原因皆是“违规减持”；7月30日，柳化股份和抚顺特钢也受到上交所的批评。

　　从具体原因分析，“违规减持”可分为减持公司股份达5%时、未按相应规定停止卖出行为并对外披露；减持股份时信息披露违规等情况。其中，以前者居多。

　　而从时间上看，7月份受到调查的多起案件，属于“历史旧账”。比如，南风股份大股东杨泽文等人减持公司股票，发生于去年9月至今年3月11日间；金运激光实际控制人梁伟的减持时间，则是在今年2月5日至3月17日期间。

　　违规减持发生在7月的，只有津劝业的第二大股东天津中商联控股公司。中商联此前持有津劝业8.4%的股权。7月2日至6日，其以大宗交易的方式，减持了津劝业3.6%的股权。

　　实际上，被立案调查之前，部分事涉违规减持的股东，已经引起了监管部门的注意。

　　以最近诸事不顺的雏鹰农牧为例，其实际控制人侯建芳自去年8月至今年6月16日期间，累计减持雏鹰农牧6.23%的股份，且达到5%后未向证监会报告。

　　7月7日，侯建芳收到了河南证监局的《行政监管措施决定书》；7月24日，证监会决定对侯建芳立案调查。

编辑：时喜