“中基协”发布疑似失联私募机构名单 西安一财务公司涉及其中

　　开年以来，中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)已公布了两批疑似失联私募机构，共有70家机构出现在名单上。同时，还有53家私募机构已经被注销。

　　开年以来已有70家私募疑似失联

　　1月13日晚，中基协公布了第三十四批疑似失联的私募机构名单，北京大道纵横投资管理有限公司、北京慢点富基金管理有限公司、平安财富(北京)投资有限公司等35家私募机构出现在名单上。这35家疑似失联私募中，包括西安正阳财务咨询服务有限公司。

　　据私募基金管理人公示信息系统显示，西安正阳财务咨询服务有限公司2014年2月成立，注册资本30万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。在“机构诚信信息”一栏中，该公司被提示为异常机构。异常原因为：未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;未按要求按时提交经审计的年度财务报告。与此同时，西安正阳财务咨询服务有限公司还存在“私募证券基金管理人的高管人员无基金从业资格”、“机构实缴资本低于100万或实缴资本占注册资本低于25%的情形”。

　　中基协表示，协会近期在自律核查工作中发现35家新增疑似失联私募基金管理人，协会通过该35家私募基金管理人在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

　　华商报记者注意到，今年才刚过去半个月，中基协已公布了两批70家疑似失联私募机构名单。截至2020年1月9日，中基协公告的疑似失联私募基金管理人达1102家。

　　4天前54家私募刚被中基协注销

　　临近过年，疑似失联的私募机构有所增多，就在4天前，刚刚有53家私募机构因为“玩失踪”而被中基协注销。1月10日，中基协公告称，现有华信君融(北京)资产管理有限公司等53家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件，协会将注销该53家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　据了解，按照相关规定，自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。

　　在近日被注销的53家私募机构中，不少机构曾涉及诉讼或官司缠身，案件类型主要包括企业借贷、无法兑付投资承诺等。还有不少因未能按时履行兑付义务而被法院列为限制高消费企业。法院下达的“限制消费令”也成为企业运营的高风险预警信息。

　　去年底，中基协发布了新版《私募投资基金备案须知》，对私募基金外延边界、托管要求、管理人职责、备案前临时投资、过渡期安排等均做出了详细要求。分析人士认为，从强化规范的角度来看，一些“伪私募”、不合规私募将面临出清。甚至有投资人士认为，由于股权产品延期兑付不断出现，私募股权基金或成为P2P网贷之后又一将被集中清理领域。

　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，对于投资者来说，必须要清楚私募属性。按照规定，私募机构不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。投资私募基金不是放贷，任何保本或收益承诺都可能存在投资陷阱。

　　华商报记者 查京京

编辑：报社方正